INCADAT | Souratgar v. Fair, 720 F.3d 96 (2nd Cir. 2013)

CASE

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Case Name

Souratgar v. Fair, 720 F.3d 96 (2nd Cir. 2013)

INCADAT reference

HC/E/US 1240

Court

Country

UNITED STATES - FEDERAL JURISDICTION

Name

United States Court of Appeals for the Second Circuit

Level

Appellate Court

Judge(s)

Walker, Wesley, Droney (Circuit Judges)

States involved

Requesting State

SINGAPORE

Requested State

UNITED STATES OF AMERICA

Decision

Date

13 June 2013

Status

Final

Grounds

Aims of the Convention - Preamble, Arts 1 and 2 | Removal and Retention - Arts 3 and 12 | Grave Risk - Art. 13(1)(b) | Human Rights - Art. 20

Order

Appeal dismissed, return ordered

HC article(s) Considered

3 13(1)(b) 20

HC article(s) Relied Upon

4 13(1)(b) 20

Other provisions

Authorities | Cases referred to

Abbott v. Abbott, 560 U.S. 1, 130 S. Ct. 1983, 176 L. Ed. 2d 789 (2010); Chafin v. Chafin, 133 S. Ct. 1017, 185 L. Ed. 2d 1 (2013); Blondin v. Dubois (Blondin II), 189 F.3d 240 (2d Cir. 1999); Mota v. Castillo, 692 F.3d 108 (2d Cir. 2012); Ozaltin v. Ozaltin, 708 F.3d 355, (2d Cir. 2013); In re Lozano, 809 F. Supp. 2d 197, (S.D.N.Y. 2011); Blondin v. Dubois (Blondin IV), 238 F.3d 153 (2d Cir. 2001); Norden-Powers v. Beveridge, 125 F. Supp. 2d 634 (E.D.N.Y. 2000); Van de Sande v. Van de Sande, 431 F.3d 567 (7th Cir. 2005); Simcox v. Simcox, 511 F.3d 594 (6th Cir. 2007); Charalambous v. Charalambous, 627 F.3d 462 (1st Cir. 2010); Laguna v. Avila, No. 07-CV-5136 (ENV), 2008 U.S. Dist. LEXIS 37443, 2008 WL 1986253 (E.D.N.Y. May 7, 2008); Rial v. Rijo, No. 1:10-cv-01578-RJH, 2010 WL 1643995 (S.D.N.Y. Apr. 21, 2010); Elyashiv v. Elyashiv, 353 F. Supp. 2d 394 (E.D.N.Y. 2005); In re Filipczak, 838 F. Supp. 2d 174 (S.D.N.Y. 2011); Lachhman v. Lachhman, No. 08-CV-04363 (CPS), 2008 U.S. Dist. LEXIS 95185, 2008 WL; 5054198 (E.D.N.Y. Nov. 21, 2008); Khan v. Fatima, 680 F.3d 781 (7th Cir. 2012); Walsh v. Walsh, 221 F.3d 204 (1st Cir. 2000); Baran v. Beaty, 526 F.3d 1340 (11th Cir. 2008); Danaipour v. McLarey, 286 F.3d 1 (1st Cir. 2002); Carrascosa v. McGuire, 520 F.3d 249 (3d Cir. 2008).

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INCADAT comment

Aims & Scope of the Convention

Convention Aims

Exceptions to Return

Grave Risk of Harm

Primary Carer Abductions

SUMMARY

Summary available in |

Facts

The proceedings concerned a child born in Singapore in January 2009 to married parents. The child had joint Iranian and Malaysian nationality, derived from his father and mother respectively. The parents' marriage was characterized as "stormy". In April 2011, the mother filed an ex parte application in the Singapore High Court for sole custody. She cited concern that the father would take the child from the country.

The father was subsequently ordered to hand over the child's passports and personal documents to the mother, which he did. The mother moved out of the family home with the child. She did not disclose their location to the father.

The father located mother and child in Malaysia and filed a custody application in the Syariah Court of Malaysia, which granted joint custody to the couple in early July. Thereafter, the mother succeeded in obtaining a dismissal of that order from the Malaysian Syariah Court for lack of jurisdiction.

Mother and child returned to Singapore and on 14 July 2011, the Subordinate Court of Singapore barred either parent from removing the child from Singapore without the other's consent, and ordered interim supervised contact for the father. On 16 February 2012, the parents agreed to a consent order by the Subordinate Court to have custody decided by the Syariah Court of Singapore.

On 20 May 2012, the mother removed the child from the jurisdiction. Through a private investigator the father located mother and child in the United States of America.

On 18 October, the father filed an ex parte application for the child's return in the United States District Court for the Southern District of New York. After ex parte hearings, the District Court ordered the father to surrender his passport and post bond, and transferred custody of the child to him. The District Court then appointed a guardian ad litem to represent the child's interests and ordered contact for the mother.

On 26 December, after a nine-day evidentiary hearing, the District Court ordered the return of the child. The return order was stayed on the mother's appeal.

Ruling

Appeal dismissed and return ordered; removal wrongful and neither the Article 13(1)(b) nor Article 20 exception had been proved to the standard required under the 1980 Hague Child Abduction Convention.

Grounds

Aims of the Convention - Preamble, Arts 1 and 2

Referring to previous federal appellate case law, the Court of Appeals noted that the Convention's remedy of repatriation was designed to preserve the status quo in the child's country of habitual residence and deter parents from crossing international boundaries in search of a more sympathetic court. The decision concerning repatriation was not to be taken to be a determination on the merits of any custody issue. Rather, the Convention's focus was simply upon whether a child should be returned to his / her country of habitual residence for custody proceedings to take place there.

Removal & Retention - Arts 3 and 12
The parents did not dispute either that Singapore was the country of the child's habitual residence, or, that his removal from Singapore was wrongful under the Convention.

Removal and Retention - Arts 3 and 12

Grave Risk - Art. 13(1)(b)

The mother submitted that the child's return to Singapore would expose him to a grave risk of physical or psychological harm or otherwise place him in an intolerable situation, and that the District Court's finding to the contrary was in error. The harm relied upon by the mother was: (1) exposure to spousal abuse; (2) direct abuse from the father; or (3) the loss of the mother.

Referring to previous federal appellate case law, the Court of Appeals noted that the grave risk exception was to be interpreted narrowly, lest it undermine the operation of the Convention. The Court held that the taking parent’s allegations of spousal abuse on the part of the left-behind parent were considered by the Court to be “only relevant under Article 13(b) if it seriously endangers the child. The Article 13(b) inquiry is not whether repatriation would place the [taking parent’s] safety at grave risk, but whether so doing would subject the child to a grave risk of physical or psychological harm.” In that case, the Court affirmed the finding of the district court that, while there were instances of domestic abuse, “at no time was [the child] harmed or targeted”, and that “in this case, the evidence […] does not establish that the child faces a grave risk of physical or psychological harm upon repatriation.”

There was nothing in the record of the case beyond speculation that the child would suffer unavoidable psychological harm if returned to Singapore.

Neither parent, nor the guardian ad litem, had requested a psychological evaluation of the child, and the guardian ad litem had reported, that the child appeared to be active and happy, albeit distressed about the difficulties between his parents.

The cases relied upon by the mother affirming a denial of repatriation were held to be distinguishable in that the petitioning parent had actually abused, threatened to abuse, or inspired fear in the children in question. The Court of Appeals clarified that in drawing such a distinction, it was not suggesting that only evidence of past parental abuse of the child, past parental threats to the child or the child's fear of a parent, could establish a successful Article 13(1)(b) defence.

Rather, the Court affirmed that the evidence in the present case, which did not match the showing in the cases cited by the mother, did not establish that the child faced a grave risk of physical or psychological harm upon repatriation. The mother further contended that the District Court had erred in discounting the likelihood that the child would be exposed to renewed domestic strife and suffer grievous psychological harm upon his return to Singapore.

And for refusing to credit expert testimony characterizing the father as having a coercive and controlling personality type, with a tendency to hurt women and children. The Court of Appeals noted that the District Court had discredited the latter testimony, it having been based entirely on the mother's answers to a survey, which was found to contain inaccuracies.

The Court of Appeals stated that to hold evidence of spousal conflict alone, without a clear and convincing showing of grave risk of harm to the child, to be sufficient to decline repatriation, would unduly broaden the Article 13(1)(b) defence and undermine the Convention.

It added that the ruling was not that abuse of the kind described by the mother could never entitle a respondent to an Article 13(1)(b) defence, rather it depended on the District Court's finding that the child would not be in danger of being exposed to a grave risk of physical or psychological harm, and that the Singapore court system had demonstrated its ability to adjudicate upon the custody dispute.

Separation from Mother:
The mother raised arguments that the child could be separated from her upon return, which would in turn expose him to a grave risk of harm. The Court of Appeals held that the prospect that one parent might lose custody, post-repatriation, did not necessarily constitute a grave risk under the Convention.

Since the Convention deferred the determination of custody to courts of the child's State of habitual residence, it was quite conceivable that in some cases one or the other parent could lose legal custody after repatriation and be deprived of access. The Court noted in any event that the mother had not made a clear and convincing showing that any of the separation scenarios was likely to occur.

The mother submitted that the father would inevitably secure custody of the child in Syariah Court proceedings. The Court of Appeals rejected this submission, noting, inter alia, that it was not certain that: custody would be determined in the Syariah Court (which did not have exclusive jurisdiction); or such courts were predisposed to reach a certain outcome.

It was further noted the mother had consented to the jurisdiction of the Syariah Court in February 2012 and that the father had undertaken to pursue any custody proceedings, upon repatriation, in Singapore's civil courts.

Risk of father's flight to Iran:
The Court of Appeals upheld the District Court's finding that there was no credible evidence that the father would abduct the child to Iran or any other country in violation of a court order, noting that unlike the mother, the father had to date honoured the legal requirements of the courts in Singapore.

Apostasy:
The mother claimed that the father exposed her to being charged with apostasy, which she said was a capital offense in Malaysia, and thus created a "grave risk" that the child would lose his mother. The claim was rejected by the Court of Appeals, which held it distorted both the facts and the law.

Human Rights - Art. 20

The mother argued that Syariah Courts (Syariah Courts apply Islamic law) were incompatible with the principles "relating to the protection of human rights and fundamental freedoms" of the United States of America. The Court of Appeals held that the mother had failed to show that the issue of custody was likely to be litigated before Singapore's Syariah Court.

Therefore, it was not inclined to conclude simply that the presence of a Syariah Court in a foreign state, whose accession to the Convention had been recognized by the United States of America, was per se violative of "all notions of due process". The Court of Appeals further added that in the exercise of comity, it was required to place trust in the court of the home country to issue whatever orders may be necessary to safeguard returning children.

Author of the summary: Peter McEleavy, United Kingdom

INCADAT comment

Convention Aims

Courts in all Contracting States must inevitably make reference to and evaluate the aims of the Convention if they are to understand the purpose of the instrument, and so be guided in how its concepts should be interpreted and provisions applied.

The 1980 Hague Child Abduction Convention, explicitly and implicitly, embodies a range of aims and objectives, positive and negative, as it seeks to achieve a delicate balance between the competing interests of the central actors; the child, the left behind parent and the abducting parent, see for example the discussion in the decision of the Canadian Supreme Court: W.(V.) v. S.(D.), (1996) 2 SCR 108, (1996) 134 DLR 4th 481 [INCADAT Reference: HC/E/CA 17].

Article 1 identifies the core aims, namely that the Convention seeks:
"a) to secure the prompt return of children wrongfully removed to or retained in any Contracting State; and
b) to ensure that rights of custody and of access under the law of one Contracting State are effectively respected in the other Contracting States."

Further clarification, most notably to the primary purpose of achieving the return of children where their removal or retention has led to the breach of actually exercised rights of custody, is given in the Preamble.

Therein it is recorded that:

"the interests of children are of paramount importance in matters relating to their custody;

and that States signatory desire:

to protect children internationally from the harmful effects of their wrongful removal or retention;

to establish procedures to ensure their prompt return to the State of their habitual residence; and

to secure protection for rights of access."

The aim of return and the manner in which it should best be achieved is equally reinforced in subsequent Articles, notably in the duties required of Central Authorities (Arts 8-10) and in the requirement for judicial authorities to act expeditiously (Art. 11).

Article 13, along with Articles 12(2) and 20, which contain the exceptions to the summary return mechanism, indicate that the Convention embodies an additional aim, namely that in certain defined circumstances regard may be paid to the specific situation, including the best interests, of the individual child or even taking parent.

The Pérez-Vera Explanatory Report draws (at para. 19) attention to an implicit aim on which the Convention rests, namely that any debate on the merits of custody rights should take place before the competent authorities in the State where the child had his habitual residence prior to its removal, see for example:

Argentina
W., E. M. c. O., M. G., Supreme Court, June 14, 1995 [INCADAT Reference: HC/E/AR 362]

Finland
Supreme Court of Finland: KKO:2004:76 [INCADAT Reference: HC/E/FI 839]

France
CA Bordeaux, 19 janvier 2007, No de RG 06/002739 [INCADAT Reference: HC/E/FR 947]

Israel
T. v. M., 15 April 1992, transcript (Unofficial Translation), Supreme Court of Israel [INCADAT Reference: HC/E/IL 214]

Netherlands
X. (the mother) v. De directie Preventie, en namens Y. (the father) (14 April 2000, ELRO nr. AA 5524, Zaaksnr.R99/076HR) [INCADAT Reference: HC/E/NL 316]

Switzerland
5A.582/2007 Bundesgericht, II. Zivilabteilung, 4 décembre 2007 [INCADAT Reference: HC/E/CH 986]

United Kingdom - Scotland
N.J.C. v. N.P.C. [2008] CSIH 34, 2008 S.C. 571 [INCADAT Reference: HC/E/UKs 996]

United States of America
Lops v. Lops, 140 F.3d 927 (11th Cir. 1998) [INCADAT Reference: HC/E/USf 125]

The Pérez-Vera Report equally articulates the preventive dimension to the instrument's return aim (at paras. 17, 18, 25), a goal which was specifically highlighted during the ratification process of the Convention in the United States (see: Pub. Notice 957, 51 Fed. Reg. 10494, 10505 (1986)) and which has subsequently been relied upon in that Contracting State when applying the Convention, see:

Duarte v. Bardales, 526 F.3d 563 (9th Cir. 2008) [INCADAT Reference: HC/E/USf 741]

Applying the principle of equitable tolling where an abducted child had been concealed was held to be consistent with the purpose of the Convention to deter child abduction.

Furnes v. Reeves, 362 F.3d 702 (11th Cir. 2004) [INCADAT Reference: HC/E/USf 578]

In contrast to other federal Courts of Appeals, the 11th Circuit was prepared to interpret a ne exeat right as including the right to determine a child's place of residence since the goal of the Hague Convention was to deter international abduction and the ne exeat right provided a parent with decision-making authority regarding the child's international relocation.

In other jurisdictions, deterrence has on occasion been raised as a relevant factor in the interpretation and application of the Convention, see for example:

Canada
J.E.A. v. C.L.M. (2002), 220 D.L.R. (4th) 577 (N.S.C.A.) [INCADAT Reference: HC/E/CA 754]

United Kingdom - England and Wales
Re A.Z. (A Minor) (Abduction: Acquiescence) [1993] 1 FLR 682 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 50]

Aims and objectives may equally rise to prominence during the life of the instrument, such as the promotion of transfrontier contact, which it has been submitted will arise by virtue of a strict application of the Convention's summary return mechanism, see:

New Zealand
S. v. S. [1999] NZFLR 625 [INCADAT Reference: HC/E/NZ 296]

United Kingdom - England and Wales
Re R. (Child Abduction: Acquiescence) [1995] 1 FLR 716 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 60]

There is no hierarchy between the different aims of the Convention (Pérez-Vera Explanatory Report, at para. 18). Judicial interpretation may therefore differ as between Contracting States as more or less emphasis is placed on particular objectives. Equally jurisprudence may evolve, whether internally or internationally.

In United Kingdom case law (England and Wales) a decision of that jurisdiction's then supreme jurisdiction, the House of Lords, led to a reappraisal of the Convention's aims and consequently a re-alignment in court practice as regards the exceptions:

Re M. (Children) (Abduction: Rights of Custody) [2007] UKHL 55, [2008] 1 AC 1288 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 937]

Previously a desire to give effect to the primary goal of promoting return and thereby preventing an over-exploitation of the exceptions, had led to an additional test of exceptionality being added to the exceptions, see for example:

Re M. (A Child) (Abduction: Child's Objections to Return) [2007] EWCA Civ 260 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 901]

It was this test of exceptionality which was subsequently held to be unwarranted by the House of Lords in Re M. (Children) (Abduction: Rights of Custody) [2007] UKHL 55, [2008] 1 AC 1288 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 937]

- Fugitive Disentitlement Doctrine:

In United States Convention case law different approaches have been taken in respect of applicants who have or are alleged to have themselves breached court orders under the "fugitive disentitlement doctrine".

In Re Prevot, 59 F.3d 556 (6th Cir. 1995) [INCADAT Reference: HC/E/USf 150], the fugitive disentitlement doctrine was applied, the applicant father in the Convention application having left the United States to escape his criminal conviction and other responsibilities to the United States courts.

Walsh v. Walsh, No. 99-1747 (1st Cir. July 25, 2000) [INCADAT Reference: HC/E/USf 326]

In the instant case the father was a fugitive. Secondly, it was arguable there was some connection between his fugitive status and the petition. But the court found that the connection not to be strong enough to support the application of the doctrine. In any event, the court also held that applying the fugitive disentitlement doctrine would impose too severe a sanction in a case involving parental rights.

In March v. Levine, 249 F.3d 462 (6th Cir. 2001) [INCADAT Reference: HC/E/USf 386], the doctrine was not applied where the applicant was in breach of civil orders.

In the Canadian case Kovacs v. Kovacs (2002), 59 O.R. (3d) 671 (Sup. Ct.) [INCADAT Reference: HC/E/CA 760], the father's fugitive status was held to be a factor in there being a grave risk of harm facing the child.

Author: Peter McEleavy

Primary Carer Abductions

The issue of how to respond when a taking parent who is a primary carer threatens not to accompany a child back to the State of habitual residence if a return order is made, is a controversial one.

There are examples from many Contracting States where courts have taken a very strict approach so that, other than in exceptional situations, the Article 13(1)(b) exception has not been upheld where the non-return argument has been raised, see:

Austria
4Ob1523/96, Oberster Gerichtshof [INCADAT Reference: HC/E/AT 561]

Canada
M.G. v. R.F., 2002 R.J.Q. 2132 [INCADAT Reference: HC/E/CA 762]

N.P. v. A.B.P., 1999 R.D.F. 38 [INCADAT Reference: HC/E/CA 764]

In this case, a non-return order was made since the facts were exceptional. There had been a genuine threat to the mother, which had put her quite obviously and rightfully in fear for her safety if she returned to Israel. The mother was taken to Israel on false pretences, sold to the Russian Mafia and re-sold to the father who forced her into prostitution. She was locked in, beaten by the father, raped and threatened. The mother was genuinely in a state of fear and could not be expected to return to Israel. It would be wholly inappropriate to send the child back without his mother to a father who had been buying and selling women and running a prostitution business.

United Kingdom - England and Wales
C. v. C. (Minor: Abduction: Rights of Custody Abroad) [1989] 1 WLR 654 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 34]

Re C. (Abduction: Grave Risk of Psychological Harm) [1999] 1 FLR 1145 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 269]

However, in a more recent English Court of Appeal judgment, the C. v. C. approach has been refined:

Re S. (A Child) (Abduction: Grave Risk of Harm) [2002] 3 FCR 43, [2002] EWCA Civ 908 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 469]

In this case, it was ruled that a mother's refusal to return was capable of amounting to a defence because the refusal was not an act of unreasonableness, but came about as a result of an illness she was suffering from. It may be noted, however, that a return order was nevertheless still made. In this context reference may also be made to the decisions of the United Kingdom Supreme Court in Re E. (Children) (Abduction: Custody Appeal) [2011] UKSC 27, [2012] 1 A.C. 144 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 1068] and Re S. (A Child) (Abduction: Rights of Custody) [2012] UKSC 10, [2012] 2 A.C. 257 [INCADAT Reference: HC/E/UKe 1147], in which it was accepted that the anxieties of a respondent mother about return, which were not based upon objective risk to her but nevertheless were of such intensity as to be likely, in the event of a return, to destabilise her parenting of the child to the point at which the child's situation would become intolerable, could in principle meet the threshold of the Article 13(1)(b) exception.

Germany
Oberlandesgericht Dresden, 10 UF 753/01, 21 January 2002 [INCADAT Reference: HC/E/DE 486]

Oberlandesgericht Köln, 21 UF 70/01, 12 April 2001 [INCADAT: HC/E/DE 491]

Previously a much more liberal interpretation had been adopted:
Oberlandesgericht Stuttgart, 17 UF 260/98, 25 November 1998 [INCADAT Reference: HC/E/DE 323]

Switzerland
5P_71/2003/min, II. Zivilabteilung, arrêt du TF du 27 mars 2003 [INCADAT Reference: HC/E/CH 788]

5P_65/2002/bnm, II. Zivilabteilung, arrêt du TF du 11 avril 2002 [INCADAT Reference: HC/E/CH 789]

5P_367/2005/ast, II. Zivilabteilung, arrêt du TF du 15 novembre 2005 [INCADAT Reference: HC/E/CH 841]

5A_285/2007/frs, IIe Cour de droit civil, arrêt du TF du 16 août 2007 [INCADAT Reference: HC/E/CH 955]

5A_479/2012, IIe Cour de droit civil, arrêt du TF du 13 juillet 2012 [INCADAT Reference: HC/E/CH 1179]

New Zealand
K.S. v. L.S. [2003] 3 NZLR 837 [INCADAT Reference: HC/E/NZ 770]

United Kingdom - Scotland
McCarthy v. McCarthy [1994] SLT 743 [INCADAT Reference: HC/E/UKs 26]

United States of America
Panazatou v. Pantazatos, No. FA 96071351S (Conn. Super. Ct., 1997) [INCADAT Reference: HC/E/USs 97]

In other Contracting States, the approach taken with regard to non-return arguments has varied:

Australia
In Australia, early Convention case law exhibited a very strict approach adopted with regard to non-return arguments, see:

Director-General Department of Families, Youth and Community Care and Hobbs, 24 September 1999, Family Court of Australia (Brisbane) [INCADAT Reference: HC/E/AU 294]

Director General of the Department of Family and Community Services v. Davis (1990) FLC 92-182 [INCADAT Reference: HC/E/AU 293]

In State Central Authority v. Ardito, 20 October 1997 [INCADAT Reference: HC/E/AU 283], the Family Court of Australia at Melbourne did find the grave risk of harm exception to be established where the mother would not return, but in this case the mother had been denied entry into the United States of America, the child's State of habitual residence.

Following the judgment of the High Court of Australia (the highest court in the Australian judicial system) in the joint appeals DP v. Commonwealth Central Authority; J.L.M. v. Director-General, NSW Department of Community Services [2001] HCA 39, (2001) 180 ALR 402 [INCADAT Reference HC/E/AU 346, 347], greater attention has been focused on the post-return situation facing abducted children.

In the context of a primary-carer taking parent refusing to return to the child's State of habitual residence see: Director General, Department of Families v. RSP. [2003] FamCA 623 [INCADAT Reference HC/E/AU 544].

France
In French case law, a permissive approach to Article 13(1)(b) has been replaced with a much more restrictive interpretation. For examples of the initial approach, see:

Cass. Civ 1ère 12. 7. 1994, S. c. S.. See Rev. Crit. 84 (1995), p. 96 note H. Muir Watt; JCP 1996 IV 64 note Bosse-Platière, Defrénois 1995, art. 36024, note J. Massip [INCADAT Reference: HC/E/FR 103]

Cass. Civ 1ère, 22 juin 1999, No de RG 98-17902 [INCADAT Reference: HC/E/FR 498]

And for examples of the stricter interpretation, see:

Cass Civ 1ère, 25 janvier 2005, No de RG 02-17411 [INCADAT Reference: HC/E/FR 708]

CA Agen, 1 décembre 2011, No de RG 11/01437 [INCADAT Reference HC/E/FR 1172]

Israel
In Israeli case law there are contrasting examples of the judicial response to non-return arguments:

Civil Appeal 4391/96 Ro v. Ro [INCADAT Reference: HC/E/IL 832]

in contrast with:

Family Appeal 621/04 D.Y v. D.R [INCADAT Reference: HC/E/IL 833]

Poland
Decision of the Supreme Court, 7 October 1998, I CKN 745/98 [INCADAT Reference: HC/E/PL 700]

The Supreme Court noted that it would not be in the child's best interests if she were deprived of her mother's care, were the latter to choose to remain in Poland. However, it equally affirmed that if the child were to stay in Poland it would not be in her interests to be deprived of the care of her father. For these reasons, the Court concluded that it could not be assumed that ordering the return of the child would place her in an intolerable situation.

Decision of the Supreme Court, 1 December 1999, I CKN 992/99 [INCADAT Reference: HC/E/PL 701]

The Supreme Court specified that the frequently used argument of the child's potential separation from the taking parent, did not, in principle, justify the application of the exception. It held that where there were no objective obstacles to the return of a taking parent, then it could be assumed that the taking parent considered his own interest to be more important than those of the child.

The Court added that a taking parent's fear of being held criminally liable was not an objective obstacle to return, as the taking parent should have been aware of the consequences of his actions. The situation with regard to infants was however more complicated. The Court held that the special bond between mother and baby only made their separation possible in exceptional cases, and this was so even if there were no objective obstacles to the mother's return to the State of habitual residence. The Court held that where the mother of an infant refused to return, whatever the reason, then the return order should be refused on the basis of Article 13(1)(b). On the facts, return was ordered.

Uruguay
Solicitud conforme al Convenio de La Haya sobre los Aspectos Civiles de la Sustracción Internacional de Menores - Casación, IUE 9999-68/2010 [INCADAT Reference: HC/E/UY 1185]

European Court of Human Rights (ECrtHR)
There are decisions of the ECrtHR which have endorsed a strict approach with regard to the compatibility of Hague Convention exceptions and the European Convention on Human Rights (ECHR). Some of these cases have considered arguments relevant to the issue of grave risk of harm, including where an abductor has indicated an unwillingness to accompany the returning child, see:

Ilker Ensar Uyanık c. Turquie (Application No 60328/09) [INCADAT Reference: HC/E/ 1169]

In this case, the ECrtHR upheld a challenge by the left-behind father that the refusal of the Turkish courts to return his child led to a breach of Article 8 of the ECHR. The ECrtHR stated that whilst very young age was a criterion to be taken into account to determine the child's interest in an abduction case, it could not be considered by itself a sufficient ground, in relation to the requirements of the Hague Convention, to justify dismissal of a return application.

Recourse has been had to expert evidence to assist in ascertaining the potential consequences of the child being separated from the taking parent

Maumousseau and Washington v. France (Application No 39388/05) of 6 December 2007 [INCADAT Reference: HC/E/ 942]

Lipowsky and McCormack v. Germany (Application No 26755/10) of 18 January 2011 [INCADAT Reference: HC/E/ 1201]

MR and LR v. Estonia (Application No 13420/12) of 15 May 2012 [INCADAT Reference: HC/E/ 1177]

However, it must equally be noted that since the Grand Chamber ruling in Neulinger and Shuruk v. Switzerland, there are examples of a less strict approach being followed. The latter ruling had emphasised the best interests of the individual abducted child in the context of an application for return and the ascertainment of whether the domestic courts had conducted an in-depth examination of the entire family situation as well as a balanced and reasonable assessment of the respective interests of each person, see:

Neulinger and Shuruk v. Switzerland (Application No 41615/07), Grand Chamber, of 6 July 2010 [INCADAT Reference: HC/E/ 1323]

X. v. Latvia (Application No 27853/09) of 13 December 2011 [INCADAT Reference: HC/E/ 1146]; and Grand Chamber ruling X. v. Latvia (Application No 27853/09), Grand Chamber [INCADAT Reference: HC/E/ 1234]

B. v. Belgium (Application No 4320/11) of 10 July 2012 [INCADAT Reference: HC/E/ 1171]

In this case, a majority found that the return of a child to the United States of America would lead to a breach of Article 8 of the ECHR. The decision-making process of the Belgian Appellate Court as regards Article 13(1)(b) was held not to have met the procedural requirements inherent in Article 8 of the ECHR. The two dissenting judges noted, however, that the danger referred to in Article 13 should not consist only of the separation of the child from the taking parent.

(Author: Peter McEleavy, April 2013)

Hechos

El proceso concierne a un niño nacido en Singapur en enero de 2009, de padres casados. El niño tenía doble nacionalidad iraní y malaya, proveniente de su padre y madre respectivamente. El matrimonio de los padres fue caracterizado como "tormentoso". En abril de 2011, la madre presentó una solicitud inaudita parte ante el Tribunal Superior (High Court) de Singapur para obtener la custodia exclusiva del menor. Indicó su preocupación de que el padre sustrajera al niño del país.

Al padre le fue posteriormente ordenado entregar el pasaporte y los documentos personales del niño a la madre, lo cual hizo. La madre se mudó de la casa familiar con el niño y no reveló su localización al padre.

El padre localizó a la madre y al niño en Malasia y presentó demanda por la custodia en el Tribunal de la Sharia de Malasia, el cual concedió la custodia compartida a la pareja a principios de julio. Luego, la madre logró que se desestimara esa orden del Tribunal de la Sharia de Malasia por razón de incompetencia.

La madre y el niño volvieron a Singapur y, el 14 de julio de 2011, el Tribunal Subordinado de Singapur prohibió a ambos padres retirar al niño de Singapur sin el consentimiento del otro, y se concedió un derecho de visita al padre bajo supervisión y de carácter provisional. El 16 de febrero de 2012, los padres llegaron a un acuerdo que fue homologado por el Tribunal Subordinado para que la cuestión de la custodia fuera decidida por el Tribunal de la Sharia de Singapur.

En 20 de mayo de 2012, la madre se llevó al niño del país. A través de un investigador privado, el padre localizó a la madre y al niño en los Estados Unidos de América.

El 18 de octubre, el padre presentó una solicitud inaudita parte para la restitución del niño ante el Tribunal Federal de Distrito del Distrito Sur de Nueva York. Después de audiencias inaudita parte, el Tribunal de Distrito ordenó al padre entregar su pasaporte y prestar fianza, y le concedió la custodia del niño. El Tribunal de Distrito nombró a un tutor ad litem para representar los intereses del niño y acordó derechos de visita a la madre.

El 26 de diciembre, después de una audiencia probatoria de nueve días, el Tribunal de Distrito ordenó la restitución del menor. La orden de restitución quedó suspendida por el recurso de apelación interpuesto por la madre.

Fallo

La apelación fue desestimada y se ordenó la restitución; la sustracción fue considerada ilícita y no se demostró configurada ni la excepción del artículo 13(1)(b) ni del artículo 20, conforme al Convenio de La Haya de 1980 sobre Sustracción de Menores.

Fundamentos

Finalidad del Convenio - Preámbulo, arts. 1 y 2

Refiriéndose a jurisprudencia de apelación federal previa, el Tribunal de Apelaciones señaló que el recurso de repatriación que proporciona el Convenio fue diseñado para preservar el statu quo en el país de residencia habitual del menor y disuadir a los padres de cruzar fronteras internacionales en busca de un tribunal más favorable. La decisión relativa a la repatriación no debe tomarse como una determinación sobre el fondo de la cuestión de la custodia. Más bien, el enfoque del Convenio se centra en si un niño debe ser devuelto a su país de residencia habitual para que el procedimiento de custodia tenga lugar allí.

Traslado y retención - art. 3 y 12
Los padres cuestionaron que Singapur fuera el país de residencia habitual del menor, o que su traslado de Singapur hubiera sido ilícito según el Convenio.

Traslado y retención - arts. 3 y 12

Grave riesgo - art. 13(1)(b)

La madre alegó que el regreso del niño a Singapur lo expondría a un riesgo grave de daño físico o psicológico o bien lo colocaría en una situación intolerable, y que la conclusión contraria del Tribunal de Distrito constituía un error. El daño invocado por la madre fue: (1) exposición a abuso conyugal; (2) abuso directo por parte del padre; o (3) la pérdida de la madre.

Refiriéndose a jurisprudencia de apelación federal previa, el Tribunal de Apelación observó que la excepción de grave riesgo debía ser interpretada estrictamente, para no socavar el funcionamiento del Convenio. El Tribunal sostuvo que el abuso conyugal sólo es pertinente conforme al artículo 13(1)(b) si pone al niño en verdadero peligro.

El Tribunal de Distrito había concluido que mientras que la madre había sido sometida a abuso doméstico en determinadas ocasiones ?aunque menos de lo que ella había afirmado?, el niño no había sido objeto de dichas agresiones en ningún momento. No había nada en el expediente del caso, más allá de especulación, que apuntara a que el niño sufriría daños psicológicos inevitables si regresara a Singapur.

Ninguno de los padres, ni el tutor ad litem, solicitaron una pericia psicológica del niño y el tutor ad litem informó que el niño parecía activo y feliz, aunque agobiado por las dificultades entre sus padres.

Se declaró que los casos invocados por la madre, en los que se había denegado la repatriación, eran distintos al presente caso ya que en aquellos el progenitor solicitante realmente había abusado, amenazado con abusar o inspirado miedo al niño en cuestión. El Tribunal de Apelaciones aclaró que al marcar esta distinción no estaba sugiriendo que únicamente pudiera establecerse la aplicación de la excepción del artículo 13(1)(b) por medio de pruebas de abuso o amenazas de abuso del niño por parte de un progenitor, o el temor del niño.

Por el contrario, el Tribunal afirmó que las pruebas en el presente caso, que no coincidían con las de los casos citados por la madre, no establecían que el niño enfrentaría un grave riesgo de daño físico o psicológico si fuera restituido. La madre sostuvo además que el Tribunal de Distrito había cometido un error al desestimar la posibilidad de que el niño estaría expuesto a los conflictos domésticos y a sufrir graves daños psicológicos a su regreso a Singapur, así como por no adjudicar valor a la pericia en la que se había caracterizado al padre como una persona de personalidad coercitiva y controladora, con una tendencia a lastimar a las mujeres y los niños. El Tribunal de Apelaciones señaló que el Tribunal de Distrito no había reconocido esa pericia por basarse enteramente en las respuestas de la madre a una encuesta, en la cual se detectaron inexactitudes.

El Tribunal de Apelaciones declaró que sostener que las pruebas de conflicto matrimonial serían suficientes para denegar la restitución, sin una proyección clara y convincente de grave riesgo de daño para el niño, ampliaría indebidamente la aplicación de la excepción del artículo 13(1)(b) y socavaría el objetivo del Convenio.

Añadió que el fallo no indicaba que el abuso de la clase descrita por la madre nunca podría ser presentado en una defensa del artículo 13(1)(b), sino que más bien dependía de la conclusión del Tribunal de Distrito de que el niño no estaría expuesto a un riesgo grave de daño físico o psicológico, y que el sistema judicial de Singapur había demostrado su capacidad para resolver la contienda sobre la custodia.
Separación de la madre:
La madre alegó que el niño sería separado de ella si se decretaba su restitución, lo que a su vez lo expondría a un riesgo grave de daño. El Tribunal de Apelaciones sostuvo que la posibilidad de que si uno de los progenitores perdiera la custodia del menor tras la repatriación, no necesariamente se constituía un grave riesgo en el sentido del Convenio.

Dado que según el Convenio la resolución de la custodia corresponde a los tribunales del Estado de residencia habitual del niño, es bastante concebible que en algunos casos uno u otro progenitor pueda perder sus derechos de custodia después de la repatriación e incluso que no tenga derechos de visita. En cualquier caso, el Tribunal señaló que la madre no demostró de forma clara y convincente la probabilidad de que alguno de los escenarios de separación fuera a ocurrir.

La madre alegó que el padre inevitablemente obtendría un fallo favorable con respecto a la custodia del niño en el procedimiento judicial ante el Tribunal de la Sharia. El Tribunal de Apelaciones rechazó este planteamiento señalando, entre otras cosas, que no era seguro que el Tribunal de la Sharia resolvería la cuestión de la custodia (no tenía competencia exclusiva) o que dicho tribunal fallaría en determinado sentido.

Se observó además que la madre había consentido a la competencia del Tribunal de la Sharia en febrero de 2012 y que el padre se había comprometido a emprender un proceso de custodia, luego de la repatriación, en los tribunales en materia civil de Singapur.

Riesgo de fuga del padre a Irán:
El Tribunal de Apelaciones confirmó la constatación del Tribunal de Distrito de que no había pruebas convincentes de que el padre secuestraría al niño para llevarlo a Irán o a cualquier otro país en violación de una orden judicial, y señaló que a diferencia de la madre, el padre hasta la fecha había cumplido con las obligaciones legales de los tribunales de Singapur.
Apostasía:
La madre afirmó que el padre la expuso a ser acusada de apostasía, lo que, alegó, constituía un delito punible con la pena de muerte en Malasia, y por ende creaba un "grave riesgo" de que el niño perdería a su madre. Esta alegación fue rechazada por el Tribunal de Apelaciones, que consideró que distorsionaba los hechos y la ley.

Derechos humanos - art. 20

La madre argumentó que los Tribunales de la Sharia (que aplican la ley islámica) eran incompatibles con los principios "relativos a la protección de los derechos humanos y las libertades fundamentales" de los Estados Unidos de América. El Tribunal de Apelaciones sostuvo que la madre no había podido mostrar que el proceso sobre la cuestión de la custodia se desarrollaría probablemente ante el Tribunal de la Sharia de Singapur.

Por lo tanto, no se inclinó por concluir simplemente que la presencia de un Tribunal de la Sharia en un Estado extranjero, cuya adhesión al Convenio había sido reconocida por los Estados Unidos de América, fuera en sí misma una violación de "todas las nociones del debido proceso". El Tribunal de Apelaciones agregó que por razones de cortesía, debía confiar en que el tribunal del país de origen emitiría las órdenes necesarias para proteger a los niños que regresan a su país.

Autor del resumen : Peter McEleavy, Reino Unido

Comentario INCADAT

Objetivos del Convenio

Los órganos jurisdiccionales de todos los Estados contratantes deben inevitablemente referirse a los objetivos del Convenio y evaluarlos si pretenden comprender la finalidad del Convenio y contar con una guía sobre la manera de interpretar sus conceptos y aplicar sus disposiciones.

El Convenio de La Haya de 1980 sobre Sustracción de Menores comprende explícita e implícitamente una gran variedad de objetivos ―positivos y negativos―, ya que pretende establecer un equilibrio entre los distintos intereses de las partes principales: el menor, el padre privado del menor y el padre sustractor. Véanse, por ejemplo, las opiniones vertidas en la sentencia de la Corte Suprema de Canadá: W.(V.) v. S.(D.), (1996) 2 SCR 108, (1996) 134 DLR 4th 481 [Referencia INCADAT: HC/E/CA 17].

En el artículo 1 se identifican los objetivos principales, a saber, que la finalidad del Convenio consiste en lo siguiente:

"a) garantizar la restitución inmediata de los menores trasladados o retenidos de manera ilícita en cualquier Estado contratante;

b) velar por que los derechos de custodia y de visita vigentes en uno de los Estados contratantes se respeten en los demás Estados contratantes."

En el Preámbulo se brindan más detalles al respecto, en especial sobre el objetivo primordial de obtener la restitución del menor en los casos en que el traslado o la retención ha dado lugar a una violación de derechos de custodia ejercidos efectivamente. Reza lo siguiente:

"Los Estados signatarios del presente Convenio,

Profundamente convencidos de que los intereses del menor son de una importancia primordial para todas las cuestiones relativas a su custodia,

Deseosos de proteger al menor, en el plano internacional, de los efectos perjudiciales que podría ocasionarle un traslado o una retención ilícitos y de establecer los procedimientos que permitan garantizar la restitución inmediata del menor a un Estado en que tenga su residencia habitual, así como de asegurar la protección del derecho de visita".

El objetivo de restitución y la mejor manera de acometer su consecución se ven reforzados, asimismo, en los artículos que siguen, en especial en las obligaciones de las Autoridades Centrales (arts. 8 a 10), y en la exigencia que pesa sobre las autoridades judiciales de actuar con urgencia (art. 11).

El artículo 13, junto con los artículos 12(2) y 20, que contienen las excepciones al mecanismo de restitución inmediata, indican que el Convenio tiene otro objetivo más, a saber, que en ciertas circunstancias se puede tener en consideración la situación concreta del menor (en especial su interés superior) o incluso del padre sustractor.

El Informe Explicativo Pérez-Vera dirige el foco de atención (en el párr. 19) a un objetivo no explícito sobre el que descansa el Convenio que consiste en que el debate respecto del fondo del derecho de custodia debería iniciarse ante las autoridades competentes del Estado en el que el menor tenía su residencia habitual antes del traslado. Véanse por ejemplo:

Argentina
W., E. M. c. O., M. G., Supreme Court, June 14, 1995 [Referencia INCADAT: HC/E/AR 362]

Finlandia
Supreme Court of Finland: KKO:2004:76 [Referencia INCADAT: HC/E/FI 839]

Francia
CA Bordeaux, 19 janvier 2007, No de RG 06/002739 [Referencia INCADAT: HC/E/FR 947]

Israel
T. v. M., 15 April 1992, transcript (Unofficial Translation), Supreme Court of Israel [Referencia INCADAT: HC/E/IL 214]

Países Bajos

X. (the mother) v. De directie Preventie, en namens Y. (the father) (14 April 2000, ELRO nr. AA 5524, Zaaksnr.R99/076HR) [Referencia INCADAT: HC/E/NL 316]

Suiza
5A.582/2007 Bundesgericht, II. Zivilabteilung, 4 décembre 2007 [Referencia INCADAT: HC/E/CH 986]

Reino Unido – Escocia

N.J.C. v. N.P.C. [2008] CSIH 34, 2008 S.C. 571 [Referencia INCADAT: HC/E/UKs 996]

Estados Unidos de América

Lops v. Lops, 140 F.3d 927 (11th Cir. 1998) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 125]

El Informe Pérez-Vera también especifica la dimensión preventiva del objetivo de restitución del Convenio (en los párrs. 17, 18 y 25), objetivo que fue destacado durante el proceso de ratificación del Convenio en los Estados Unidos (véase: Pub. Notice 957, 51 Fed. Reg. 10494, 10505 (1986)), que ha servido de fundamento para aplicar el Convenio en ese Estado contratante. Véase:

Duarte v. Bardales, 526 F.3d 563 (9th Cir. 2008) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 741]

Se ha declarado que en los casos en que un menor sustraído ha sido mantenido oculto, la aplicación del principio de suspensión del plazo de prescripción derivado del sistema de equity (equitable tolling) es coherente con el objetivo del Convenio que consiste en prevenir la sustracción de menores.

Furnes v. Reeves, 362 F.3d 702 (11th Cir. 2004) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 578]

A diferencia de otros tribunales federales de apelaciones, el Tribunal del Undécimo Circuito estaba listo para interpretar que un derecho de ne exeat comprende el derecho a determinar el lugar de residencia habitual del menor, dado que el objetivo del Convenio de La Haya consiste en prevenir la sustracción internacional y que el derecho de ne exeat atribuye al progenitor la facultad de decidir el país de residencia del menor.

En otros países, la prevención ha sido invocada a veces como un factor relevante para la interpretación y la aplicación del Convenio. Véanse por ejemplo:

Canadá
J.E.A. v. C.L.M. (2002), 220 D.L.R. (4th) 577 (N.S.C.A.) [Referencia INCADAT: HC/E/CA 754]

Reino Unido - Inglaterra y País de Gales

Re A.Z. (A Minor) (Abduction: Acquiescence) [1993] 1 FLR 682 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 50]

Los fines y objetivos del Convenio también pueden adquirir prominencia durante la vigencia del instrumento, por ejemplo, la promoción de las visitas transfronterizas, que, según los argumentos que se han postulado, surge de una aplicación estricta del mecanismo de restitución inmediata del Convenio. Véanse:

Nueva Zelanda

S. v. S. [1999] NZFLR 625 [Referencia INCADAT: HC/E/NZ 296]

Reino Unido - Inglaterra y País de Gales

Re R. (Child Abduction: Acquiescence) [1995] 1 FLR 716 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 60]

No hay jerarquía entre los distintos objetivos del Convenio (párr. 18 del Informe Explicativo Pérez-Vera). Por tanto, la interpretación de los tribunales puede variar de un Estado contratante a otro al adjudicar más o menos importancia a determinados objetivos. Asimismo, la doctrina puede evolucionar a nivel nacional o internacional.

En la jurisprudencia británica (Inglaterra y País de Gales), una decisión de la máxima instancia judicial de ese momento, la Cámara de los Lores, dio lugar a una revalorización de los objetivos del Convenio y, por consiguiente, a un cambio en la práctica de los tribunales con respecto a las excepciones:

Re M. (Children) (Abduction: Rights of Custody) [2007] UKHL 55, [2008] 1 AC 1288 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 937]

Anteriormente, la voluntad de dar efecto al objetivo principal de promover el retorno y evitar que se recurra de forma abusiva a las excepciones había dado lugar a un nuevo criterio sobre el "carácter excepcional" de las circunstancias en el establecimiento de las excepciones. Véanse por ejemplo:

Re M. (A Child) (Abduction: Child's Objections to Return) [2007] EWCA Civ 260 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 901]

Este criterio relativo al carácter excepcional de las circunstancias fue posteriormente declarado infundado por la Cámara de los Lores en el asunto Re M. (Children) (Abduction: Rights of Custody) [2007] UKHL 55, [2008] 1 AC 1288 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 937].

- Teoría de la privación del acceso a la justicia del fugitivo (Fugitive Disentitlement Doctrine):

En Estados Unidos la jurisprudencia ha optado por diferentes enfoques con respecto a los demandantes que no han respetado, o no habrían respetado, una resolución judicial dictada en aplicación de la teoría de la privación del acceso a la justicia del fugitivo.

En el asunto Re Prevot, 59 F.3d 556 (6th Cir. 1995) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 150] se aplicó la teoría de la privación del acceso a la justicia del fugitivo, ya que el padre demandante había dejado los Estados Unidos para escapar de una condena penal y de otras responsabilidades ante los tribunales estadounidenses.

Walsh v. Walsh, No. 99-1747 (1st Cir. July25, 2000) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 326]

En este asunto el padre era un fugitivo. En segundo lugar, se podía sostener que había una conexión entre su estatus de fugitivo y la solicitud. Sin embargo, el tribunal declaró que la conexión no era lo suficientemente importante como para se pudiera aplicar la teoría. En todo caso, estimó que su aplicación impondría una sanción demasiado severa en un caso de derechos parentales.

En el asunto March v. Levine, 249 F.3d 462 (6th Cir. 2001) [Referencia INCADAT: HC/E/USf 386] no se aplicó la teoría en un caso en que el demandante no había respetado resoluciones civiles.

En un asunto en Canadá, Kovacs v. Kovacs (2002), 59 O.R. (3d) 671 (Sup. Ct.) [Referencia INCADAT: HC/E/CA 760], el estatus de fugitivo del padre fue declarado un factor a tener en cuenta, en el sentido de representar un riesgo grave para el menor.

Autor: Peter McEleavy

Sustracción por quien ejerce el cuidado principal del menor

Una cuestión controvertida es cómo responder cuando el padre que ejerce el cuidado principal del menor lo sustrae y amenaza con no acompañarlo de regreso al Estado de residencia habitual en caso de expedirse una orden de restitución.

Los tribunales de muchos Estados contratantes han adoptado un enfoque muy estricto, por lo que, salvo en situaciones muy excepcionales, se han rehusado a estimar la excepción del artículo 13(1)(b) cuando se presenta este argumento relativo a la negativa del sustractor a regresar. Véanse:

Austria
4Ob1523/96, Oberster Gerichtshof (tribunal supremo de Austria), 27/02/1996 [Referencia INCADAT: HC/E/AT 561]

Canadá
M.G. c. R.F., [2002] R.J.Q. 2132 (Que. C.A.) [Referencia INCADAT: HC/E/CA 762]

N.P. v. A.B.P., [1999] R.D.F. 38 (Que. C.A.) [Referencia INCADAT: HC/E/CA 764]

En este caso se dictó una resolución de no restitución porque los hechos eran excepcionales. Había habido una amenaza genuina a la madre, que justificadamente le generó temor por su seguridad si regresaba a Israel. Fue engañada y llevada a Israel, vendida a la mafia rusa y revendida al padre, quien la forzó a prostituirse. Fue encerrada, golpeada por el padre, violada y amenazada. Estaba realmente atemorizada, por lo que no podía esperarse que regresara a Israel. Habría sido totalmente inapropiado enviar al niño de regreso sin su madre a un padre que había estado comprando y vendiendo mujeres y llevando adelante un negocio de prostitución.

Reino Unido - Inglaterra y Gales
C. v. C. (Minor: Abduction: Rights of Custody Abroad) [1989] 1 WLR 654 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 34]

Re C. (Abduction: Grave Risk of Psychological Harm) [1999] 1 FLR 1145 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 269]

No obstante, una sentencia más reciente del Tribunal de Apelaciones inglés ha refinado el enfoque del caso C. v. C.: Re S. (A Child) (Abduction: Grave Risk of Harm) [2002] EWCA Civ 908, [2002] 3 FCR 43 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 469].

En este caso, se resolvió que la negativa de una madre a restituir al menor era apta para configurar una defensa, puesto que no constituía un acto carente de razonabilidad, sino que surgía como consecuencia de una enfermedad que ella padecía. Cabe destacar, sin embargo, que aun así se expidió una orden de restitución. En este marco se puede hacer referencia a las sentencias del Tribunal Supremo del Reino Unido en Re E. (Children) (Abduction: Custody Appeal) [2011] UKSC 27, [2012] 1 A.C. 144 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 1068] y Re S. (A Child) (Abduction: Rights of Custody) [2012] UKSC 10, [2012] 2 A.C. 257 [Referencia INCADAT: HC/E/UKe 1147]. En estas decisiones se aceptó que el temor que una madre podía tener con respecto a la restitución ―aunque no estuviere fundado en riesgos objetivos, pero sí fuere de una intensidad tal como para considerar que el retorno podría afectar sus habilidades de cuidado al punto de que la situación del niño podría volverse intolerable―, en principio, podría ser suficiente para declarar configurada la excepción del artículo 13(1)(b).

Alemania
10 UF 753/01, Oberlandesgericht Dresden (tribunal regional superior) [Referencia INCADAT: HC/E/DE 486]

21 UF 70/01, Oberlandesgericht Köln (tribunal regional superior) [Referencia INCADAT: HC/E/DE 491]

Anteriormente, se había adoptado una interpretación mucho más liberal: 17 UF 260/98, Oberlandesgericht Stuttgart [Referencia INCADAT: HC/E/DE 323]

Suiza
5P.71/2003 /min, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile) [Referencia INCADAT: HC/E/CH 788]

5P.65/2002/bnm, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile) [Referenia INCADAT: HC/E/CH 789]

5P.367/2005 /ast, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile) [Referencia INCADAT: HC/E/CH 841]

5A_285/2007 /frs, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile) [Referencia INCADAT: HC/E/CH 955]

5A_479/2012, IIe Cour de droit civil [Referencia INCADAT: HC/E/CH 1179]

Nueva Zelanda
K.S. v. LS. [2003] 3 NZLR 837 [Referencia INCADAT: HC/E/NZ 770]

Reino Unido - Escocia
McCarthy v. McCarthy [1994] SLT 743 [Referencia INCADAT: HC/E/UKs 26]

Estados Unidos de América
Panazatou v. Pantazatos, No. FA 96071351S (Conn. Super. Ct. September 24, 1997) [Referencia INCADAT: HC/E/USs 97]

En otros Estados contratantes, el enfoque adoptado con respecto a los argumentos tendentes a la no restitución ha sido diferente:

Australia
En Australia, en un principio, la jurisprudencia relativa al Convenio adoptó un enfoque muy estricto con respecto a los argumentos tendentes a la no restitución. Véase:

Director-General Department of Families, Youth and Community Care and Hobbs, 24 de septiembre de 1999, Tribunal de Familia de Australia (Brisbane) [Referencia INCADAT: HC/E/AU 294]

Director General of the Department of Family and Community Services v. Davis (1990) FLC 92-182 [Referencia INCADAT: HC/E/AU 293]

En la sentencia State Central Authority v. Ardito, de 20 de octubre de 1997 [Referencia INCADAT: HC/E/AU 283], el Tribunal de Familia de Melbourne estimó que la excepción de grave riesgo se encontraba configurada por la negativa de la madre a la restitución, pero, en este caso, a la madre se le había negado la entrada a los Estados Unidos de América, Estado de residencia habitual del menor.

Luego de la sentencia dictada por el High Court de Australia (la máxima autoridad judicial en el país), en el marco de las apelaciones conjuntas D.P. v. Commonwealth Central Authority; J.L.M. v. Director-General, New South Wales Department of Community Services (2001) 206 CLR 401; (2001) FLC 93-081) [Referencia INCADAT: HC/E/AU 346, 347], se prestó más atención a la situación que debe enfrentar el menor luego de la restitución.

En el marco de los casos en que el progenitor sustractor era la persona que ejercía el cuidado principal del menor, que luego se niega a regresar al Estado de residencia habitual del menor, véase: Director General, Department of Families v. RSP. [2003] FamCA 623 [Referencia INCADAT: HC/E/AU 544].

Francia
En Francia, un enfoque permisivo del artículo 13(1)(b) ha sido reemplazado por una interpretación mucho más restrictiva. Véanse:

Cass. Civ. 1ère 12.7.1994, S. c. S., Rev. Crit. 84 (1995), p. 96 note H. Muir Watt; JCP 1996 IV 64 note Bosse-Platière, Defrénois 1995, art. 36024, note J. Massip [Referencia INCADAT: HC/E/FR 103]

Cass. Civ. 1ère 22 juin 1999, No de pourvoi 98-17902 [Referencia INCADAT: HC/E/FR 498]

Los casos siguientes constituyen ejemplos de la interpretación más estricta:

Cass Civ 1ère, 25 janvier 2005, No de pourvoi 02-17411 [Referencia INCADAT: HC/E/FR 708]

CA Agen, 1 décembre 2011, No de pourvoi 11/01437 [Referencia INCADAT: HC/E/FR 1172]

Israel
En la jurisprudencia israelí se han adoptado respuestas divergentes a los argumentos tendentes a la no restitución:

Civil Appeal 4391/96 Ro. v. Ro [Referencia INCADAT: HC/E/IL 832]

A diferencia de:

Family Appeal 621/04 D.Y. v. D.R. [Referencia INCADAT: HC/E/IL 833]

Polonia
Decisión de la Corte Suprema, 7 de octubre de 1998, I CKN 745/98 [Referencia INCADAT: HC/E/PL 700]

La Corte Suprema señaló que privar a la niña del cuidado de su madre, si esta última decidía permanecer en Polonia, era contrario al interés superior de la menor. No obstante, también afirmó que si permanecía en Polonia, estar privada del cuidado de su padre también era contrario a sus intereses. Por estas razones, el Tribunal llegó a la conclusión de que no se podía declarar que la restitución fuera a colocarla en una situación intolerable.

Decisión de la Corte Suprema, 1 de diciembre de 1999, I CKN 992/99 [Referencia INCADAT: HC/E/PL 701]

La Corte Suprema precisó que el típico argumento sobre la posible separación del niño del padre privado del menor no es suficiente, en principio, para que se configure la excepción. Declaró que en los casos en los que no existen obstáculos objetivos para que el padre sustractor regrese, se puede presumir que el padre sustractor adjudica una mayor importancia a su propio interés que al interés del niño.

La Corte añadió que el miedo del padre sustractor a incurrir en responsabilidad penal no constituye un obstáculo objetivo a la restitución, ya que se considera que debería haber sido consciente de sus acciones. Sin embargo, la situación se complica cuando los niños son muy pequeños. La Corte declaró que el lazo especial que existe entre la madre y su bebe hace que la separación sea posible solo en casos excepcionales, aun cuando no existan circunstancias objetivas que obstaculicen el regreso de la madre al Estado de residencia habitual. La Corte declaró que en los casos en que la madre de un niño pequeño se niega a la restitución, por la razón que fuere, se deberá desestimar la demanda de retorno sobre la base del artículo 13(1)(b). En base a los hechos del caso, se resolvió en favor de la restitución.

Uruguay
Solicitud conforme al Convenio de La Haya sobre los Aspectos Civiles de la Sustracción Internacional de Menores - Casación, IUE 9999-68/2010 [Referencia INCADAT: HC/E/UY 1185]

Tribunal Europeo de Derechos Humanos (TEDH)
Existen sentencias del TEDH en las que se adoptó un enfoque estricto con respecto a la compatibilidad de las excepciones del Convenio de La Haya con el Convenio Europeo de Derechos Humanos (CEDH). En algunos de estos casos se plantearon argumentos respecto de la cuestión del grave riesgo, incluso en asuntos en los que el padre sustractor ha expresado una negativa a acompañar al niño en el retorno. Véase:

Ilker Ensar Uyanık c. Turquie (Application No 60328/09) [Referencia INCADAT: HC/E/ 1169]

En este caso, el TEDH acogió la apelación del padre solicitante en donde este planteaba que la negativa de los tribunales turcos a resolver la restitución del menor implicaba una vulneración del artículo 8 del CEDH. El TEDH afirmó que si bien se debe tener en cuenta la corta edad del menor para determinar qué es lo más conveniente para él en un asunto de sustracción, no se puede considerar este criterio por sí solo como justificación suficiente, en el sentido del Convenio de La Haya, para desestimar la demanda de restitución.

Se ha recurrido a pruebas periciales para determinar las consecuencias que pueden resultar de la separación del menor del padre sustractor.

Maumousseau and Washington v. France (Application No 39388/05), 6 de diciembre de 2007 [Referencia INCADAT: HC/E/ 942]

Lipowsky and McCormack v. Germany (Application No 26755/10), 18 de enero de 2011 [Referencia INCADAT: HC/E/ 1201]

MR and LR v. Estonia (Application No 13420/12), 15 de mayo de 2012 [Referencia INCADAT: HC/E/ 1177]

Sin embargo, también cabe señalar que desde la sentencia de la Gran Sala del caso Neulinger and Shuruk v. Switzerland ha habido ejemplos en los que se ha adoptado un enfoque menos estricto. En esta sentencia se había puesto énfasis en el interés superior del niño en el marco de una demanda de restitución, y en determinar si los tribunales nacionales habían llevado a cabo un examen pormenorizado de la situación familiar y una evaluación equilibrada y razonable de los intereses de cada una de las partes. Véanse:

Neulinger and Shuruk v. Switzerland (Application No 41615/07), Gran Sala, 6 de julio de 2010 [Referencia INCADAT: HC/E/ 1323]

X. c. Letonia (demanda n.° 27853/09), 13 de diciembre de 2011 [Referencia INCADAT: HC/E/ 1146]; y sentencia de la Gran Sala X. c. Letonia (demanda n.° 27853/09), Gran Sala [Referencia INCADAT: HC/E/ 1234]

B. v. Belgium (Application No 4320/11), 10 de julio de 2012 [Referencia INCADAT: HC/E/ 1171]

En este caso, la mayoría sostuvo que el retorno del menor a los Estados Unidos de América constituiría una violación al artículo 8 del CEDH. Se declaró que el proceso decisorio del Tribunal de Apelaciones de Bélgica con respecto al artículo 13(1)(b) no había observado los requisitos procesales inherentes al artículo 8 del CEDH. Los dos jueces que votaron en disidencia resaltaron, no obstante, que el riesgo al que hace referencia el artículo 13 no debe estar relacionado únicamente con la separación del menor del padre sustractor.

(Autor: Peter McEleavy, abril de 2013)

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CASE

Case Name

Souratgar v. Fair, 720 F.3d 96 (2nd Cir. 2013)

INCADAT reference

Court

States involved

Decision

INCADAT comment

Aims & Scope of the Convention

Exceptions to Return

SUMMARY

Facts

Ruling

Grounds

Aims of the Convention - Preamble, Arts 1 and 2

Removal and Retention - Arts 3 and 12

Grave Risk - Art. 13(1)(b)

Human Rights - Art. 20

INCADAT comment

Convention Aims

Primary Carer Abductions

Hechos

Fallo

Fundamentos

Finalidad del Convenio - Preámbulo, arts. 1 y 2

Traslado y retención - arts. 3 y 12

Grave riesgo - art. 13(1)(b)

Derechos humanos - art. 20

Comentario INCADAT

Objetivos del Convenio

Sustracción por quien ejerce el cuidado principal del menor