INCADAT | Baran v. Beaty, 526 F.3d 1340 (11th Cir. 2008)

Facts

The application related to a child born on 11 March 2006 to an American mother and an Australian father. The parents had lived together in Victoria, Australia from October 2001 to August 2006. The father had suffered a serious car accident in October 2001 which left him unable to work or to care for himself.

After the accident, he became depressed and dependent on alcohol. He regularly became drunk, abusive and violent towards the mother, both before and during her pregnancy. His drinking deteriorated following the birth of his son and he failed to moderate his behaviour in the presence of the child.

He made it clear that he had not wanted another child and wished the mother had had an abortion. On two occasions in the midst of an argument, he told the mother to return with the baby to the United States of America so he could have his freedom back. On 20 August 2006, the mother left the family home with the child and boarded a plane to the United States of America. On 21 September 2006, the father applied for the return of the child.

The United States District Court for the Southern District of Alabama (Baran v. Beaty, 479 F. Supp. 2d 1257) found that the child had been wrongfully removed from Australia but that he would face a grave risk of harm were he to be returned. As the father had not given any undertakings that would reduce or eliminate the risks, the court refused to make a return order. The father appealed.

Ruling

Appeal dismissed and return refused; removal was wrongful but the mother had proved Article 13(1)(b) to the standard required under the Convention. No undertakings had been proposed which could mitigate the harm of returning the child.

Grounds

Grave Risk - Art. 13(1)(b)

Although there was no evidence that the father had intentionally harmed the child, he had threatened to do so. He had exposed the child to harm by physically abusing the mother while pregnant and handling the child irresponsibly while drunk.

The Court held that to deny a return order it was not required to find that the father had previously physically or psychologically harmed the child, rather, it had to find that returning the child to Australia would have to expose him to a grave risk of physical or psychological harm, or otherwise place him in an intolerable situation. The father's violent temper and alcohol abuse created such a risk.

The Court then considered whether it was required to assess the ability of the state of habitual residence to protect the child from that risk. In Friedrich, the United States Court of Appeals for the Sixth Circuit stated that a grave risk of harm may exist "when the court in the country of habitual residence, for whatever reason, may be incapable or unwilling to give the child adequate protection" (Friedrich v. Friedrich, 78 F.3d 1060 at 1069 6th Cir. 1996) [INCADAT reference: HC/E/USf 82].

However, in Baran v. Beaty the Court of Appeals for the Eleventh Circuit noted that not all courts have followed this interpretation of the grave risk exception. Many have held that where a return would expose the child to a grave risk of harm, the reviewing court has discretion to deny the return outright. There is no duty to consider what protection could mitigate the risk.

The Court followed the latter approach, commenting that "it is consistent with the Convention's official commentary and with the Directives from the United States State Department". To require a respondent to adduce evidence of the legal and social service systems in a country she has fled would create difficult problems of proof and was not contemplated by the Convention.

Undertakings

The father had failed to propose undertakings at the evidentiary hearing that would mitigate the risk of harm of returning the child to Australia. The Court of Appeals held that the father's request to be allowed to propose such undertakings at a later hearing had correctly been dismissed by the District Court. The father had provided no excuse for failing to do so at the initial hearing. To allow him to present additional evidence would unduly delay the resolution of the proceedings.

From the evidence that had been presented to the Court, there was no specific proposal for appropriate undertakings, such as custody, visitation, or family specific child-welfare plan. Given the father's history of domestic abuse and alcoholism, no undertakings would be sufficient to protect the child from the grave risk of harm which he posed. The District Court could not guarantee the child's safety in Australia and so was within its discretion in denying a return.

Authors of the summary: Jamie Yule and Peter McEleavy

INCADAT comment

See also: Baran v. Beaty, 479 F. Supp. 2d 1257, 2007 U.S. Dist. LEXIS 22108 (S.D. Ala., 2007); Baran v. Beaty, 2008 U.S. App. LEXIS 27761 (11th Cir., July 7, 2008).

Undertakings

Preparation of INCADAT case law analysis in progress.

Enforcement of Return Orders

Where an abducting parent does not comply voluntarily the implementation of a return order will require coercive measures to be taken. The introduction of such measures may give rise to legal and practical difficulties for the applicant. Indeed, even where ultimately successful significant delays may result before the child's future can be adjudicated upon in the State of habitual residence. In some extreme cases the delays encountered may be of such length that it may no longer be appropriate for a return order to be made.

Work of the Hague Conference

Considerable attention has been paid to the issue of enforcement at the Special Commissions convened to review the operation of the Hague Convention.

In the Conclusions of the Fourth Review Special Commission in March 2001 it was noted:

"Methods and speed of enforcement

3.9 Delays in enforcement of return orders, or their non-enforcement, in certain Contracting States are matters of serious concern. The Special Commission calls upon Contracting States to enforce return orders promptly and effectively.

3.10 It should be made possible for courts, when making return orders, to include provisions to ensure that the order leads to the prompt and effective return of the child.

3.11 Efforts should be made by Central Authorities, or by other competent authorities, to track the outcome of return orders and to determine in each case whether enforcement is delayed or not achieved."

See: < www.hcch.net >, under "Child Abduction Section" then "Special Commission meetings on the practical operation of the Convention" and "Conclusions and Recommendations".

In preparation for the Fifth Review Special Commission in November 2006 the Permanent Bureau prepared a report entitled: "Enforcement of Orders Made Under the 1980 Convention - Towards Principles of Good Practice", Prel. Doc. No 7 of October 2006, (available on the Hague Conference website at < www.hcch.net >, under "Child Abduction Section" then "Special Commission meetings on the practical operation of the Convention" then "Preliminary Documents").

The 2006 Special Commission encouraged support for the principles of good practice set out in the report which will serve moreover as a future Guide to Good Practice on Enforcement Issues, see: < www.hcch.net >, under "Child Abduction Section" then "Special Commission meetings on the practical operation of the Convention" then "Conclusions and Recommendations" then "Special Commission of October-November 2006"

European Court of Human Rights (ECrtHR)

The ECrtHR has in recent years paid particular attention to the issue of the enforcement of return orders under the Hague Convention. On several occasions it has found Contracting States to the 1980 Hague Child Abduction Convention have failed in their positive obligations to take all the measures that could reasonably be expected to enforce a return order. This failure has in turn led to a breach of the applicant parent's right to respect for their family life, as guaranteed by Article 8 of the European Convention on Human Rights (ECHR), see:

Ignaccolo-Zenide v. Romania, No. 31679/96, (2001) 31 E.H.R.R. 7, [INCADAT cite: HC/E/ 336];

Sylvester v. Austria, Nos. 36812/97 and 40104/98, (2003) 37 E.H.R.R. 17, [INCADAT cite: HC/E/ 502];

H.N. v. Poland, No. 77710/01, (2005) 45 EHRR 1054, [INCADAT cite: HC/E/ 811];

Karadžic v. Croatia, No. 35030/04, (2005) 44 EHRR 896, [INCADAT cite: HC/E/ 819];

P.P. v. Poland, No. 8677/03, 8 January 2008, [INCADAT cite: HC/E/ 941].

The Court will have regard to the circumstances of the case and the action taken by the national authorities. A delay of 8 months between the delivery of a return order and enforcement was held not to have constituted a breach of the left behind parent's right to family life in:

Couderc v. Czech Republic, 31 January 2001, No. 54429/00, [INCADAT cite: HC/E/ 859].

The Court has dismissed challenges by parents who have argued that enforcement measures, including coercive steps, have interfered with their right to a family life, see:

Paradis v. Germany, 15 May 2003, No. 4783/03, [INCADAT cite: HC/E/ 860];

A.B. v. Poland, No. 33878/96, 20 November 2007, [INCADAT cite: HC/E/ 943];

Maumousseau and Washington v. France, No. 39388/05, 6 December 2007, [INCADAT cite: HC/E/ 942].

The positive obligation to act when faced with the enforcement of a custody order in a non-Hague Convention child abduction case was upheld in:

Bajrami v. Albania, 12 December 2006 [INCADAT cite: HC/E/ 898].

However, where an applicant parent has contributed to delay this will be a relevant consideration, see as regards the enforcement of a custody order following upon an abduction:

Ancel v. Turkey, No. 28514/04, 17 February 2009, [INCADAT cite: HC/E/ 1015].

Inter-American Commission on Human Rights

The Inter-American Commission on Human Rights has held that the immediate enforcement of a return order whilst a final legal challenge was still pending did not breach Articles 8, 17, 19 or 25 of the American Convention on Human Rights (San José Pact), see:

Case 11.676, X et Z v. Argentina, 3 October 2000, Inter-American Commission on Human Rights Report n°71/00, [INCADAT cite: HC/E/ 772].

Case Law on Enforcement

The following are examples of cases where a return order was made but enforcement was resisted:

Belgium
Cour de cassation 30/10/2008, C.G. c. B.S., N° de rôle: C.06.0619.F, [INCADAT cite: HC/E/BE 750];

Canada
H.D. et N.C. c. H.F.C., Cour d'appel (Montréal), 15 mai 2000, N° 500-09-009601-006 (500-04-021679-007), [INCADAT cite: HC/E/CA 915];

Switzerland
427/01/1998, 49/III/97/bufr/mour, Cour d'appel du canton de Berne (Suisse); [INCADAT cite: HC/E/CH 433];

5P.160/2001/min, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile); [INCADAT cite: HC/E/CH 423];

5P.454/2000/ZBE/bnm, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile); [INCADAT cite: HC/E/CH 786];

5P.115/2006/bnm, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile); [INCADAT cite: HC/E/CH 840].

Enforcement may equally be rendered impossible because of the reaction of the children concerned, see:

United Kingdom - England & Wales
Re B. (Children) (Abduction: New Evidence) [2001] 2 FCR 531; [INCADAT cite: HC/E/UKe 420];

United Kingdom - Scotland
Cameron v. Cameron (No. 3) 1997 SCLR 192; [INCADAT cite: HC/E/UKs 112];

Spain
Auto Juzgado de Familia Nº 6 de Zaragoza (España), Expediente Nº 1233/95-B; [INCADAT cite: HC/E/ES 899].

Enforcement of Return Orders Pending Appeal

For examples of cases where return orders have been enforced notwithstanding an appeal being pending see:

Argentina
Case 11.676, X et Z v. Argentina, 3 October 2000, Inter-American Commission on Human Rights Report n° 11/00 [INCADAT cite: HC/E/ 772].

The Inter-American Commission on Human Rights has held that the immediate enforcement of a return order whilst a final legal challenge was still pending did not breach Articles 8, 17, 19 or 25 of the American Convention on Human Rights (San José Pact).

Spain
Sentencia nº 120/2002 (Sala Primera); Número de Registro 129/1999. Recurso de amparo [INCADAT cite: HC/E/ES 907];

United States of America
Fawcett v. McRoberts, 326 F.3d 491 (4th Cir. Va., 2003) [INCADAT cite: HC/E/USf 494].

In Miller v. Miller, 240 F.3d 392 (4th Cir. 2001) [INCADAT cite: HC/E/USf 461] while it is not clear whether the petition was lodged prior to the return being executed, the appeal was nevertheless allowed to proceed.

However, in Bekier v. Bekier, 248 F.3d 1051 (11th Cir. 2001) [INCADAT cite: HC/E/USf 909] an appeal was not allowed to proceed once the child was returned to the State of habitual residence.

In the European Union where following the entry into force of the Brussels IIa Regulation there is now an obligation that abductions cases be dealt with in a six week time frame, the European Commission has suggested that to guarantee compliance return orders might be enforced pending appeal, see Practice Guide for the application of Council Regulation (EC) No 2201/2003.

Faits

La demande concernait un enfant né le 11 mars 2006 de mère américaine et de père australien. Les parents ont vécu ensemble dans l'État de Victoria, en Australie, d'octobre 2001 à août 2006. En octobre 2001, le père a été victime d'un grave accident de voiture, le laissant dans l'incapacité de travailler ou d'être autonome.

À la suite de cet accident, il a fait une dépression et a développé une addiction à l'alcool. Il était ainsi fréquemment ivre, s'emportait et devenait violent avec la mère et ce, avant et pendant sa grossesse. Après la naissance, l'alcoolisme du père s'est encore aggravé et il n'est pas parvenu à modérer son comportement en présence de l'enfant.

Il a clairement fait savoir qu'il n'avait pas voulu d'autre enfant et qu'il aurait préféré que la mère avorte. À deux reprises, alors que le couple se disputait, le père a dit à la mère de rentrer aux États-Unis d'Amérique avec le bébé afin qu'il recouvre sa liberté. Le 20 août 2006, la mère a quitté le domicile familial avec l'enfant et pris l'avion pour les États-Unis. Le 21 septembre 2006, le père a demandé le retour de l'enfant.

Le District Court for the Southern District of Alabama (tribunal américain du district sud de l'Alabama) a estimé que le déplacement de l'enfant était illicite mais qu'un éventuel retour en Australie entraînerait un risque grave de danger (Baran c. Beaty, 479 F. Supp. 2d 1257). Le père a interjeté appel.

Dispositif

Appel rejeté et retour refusé; le déplacement de l'enfant était illicite, mais l'application de l'article 13(1)(b) en l'espèce avait été établie selon les critères requis par la Convention. Aucun engagement pouvant atténuer un préjudice à l'enfant du fait de son retour n'avait été proposé.

Motifs

Risque grave - art. 13(1)(b)

Bien qu'il n'existe aucune preuve attestant que le père ait intentionnellement fait du mal à son enfant, il avait proféré des menaces dans ce sens. En violentant la mère au cours de sa grossesse et en agissant de façon irresponsable par le fait d'être ivre en la présence de l'enfant, le père a mis ce dernier en danger.

Le Tribunal s'est fondé sur le principe en vertu duquel pour refuser le retour, il n'est pas nécessaire de prouver que le père a déjà porté atteinte à l'intégrité physique ou psychique de son enfant, mais il faut prouver que renvoyer l'enfant en Australie l'exposerait à un risque grave de détresse physique ou psychique, ou le placerait dans une situation intolérable. Or le tempérament violent du père et sa consommation excessive d'alcool faisaient naître un tel risque.

Le Tribunal a ensuite considéré la nécessité d'évaluer la capacité de l'État de résidence habituelle à protéger l'enfant du risque existant. Dans l'affaire Friedrich c. Friedrich, la United States Court of Appeals for the Sixth Circuit (Cour d'appel des États-Unis pour le sixième ressort) a estimé qu'un risque grave de danger existait lorsque « les juridictions de l'Etat de résidence habituelle ne sont pas en mesure d'assurer à l'enfant une protection suffisante ou ne le souhaitent pas » (Friedrich c. Friedrich, 78 F.3d 1060 at 1069 (6th Cir. 1996) [Référence INCADAT: HC/E/USf 82]).

Toutefois, dans l'affaire Baran c. Beaty, la Court of Appeals for the Eleventh Circuit (Cour d'appel pour le onzième ressort) a fait remarquer que toutes les juridictions n'avaient pas suivi cette interprétation concernant l'exception du risque grave. De nombreux tribunaux ont estimé que lorsque le retour expose l'enfant à un risque grave, le refus pur et simple du retour est laissé à l'appréciation de la cour d'appel et il n'y a donc pas obligation d'envisager une protection susceptible d'atténuer le risque.

En l'espèce, le Tribunal a opté pour la seconde approche, ajoutant qu'« elle [était] cohérente avec les commentaires officiels de la Convention et avec les Directives du Département d'État des États-Unis ». Imposer à un défendeur de présenter des preuves relatives aux services judiciaires et sociaux d'un pays qu'il a fui créerait des difficultés, d'autant qu'il ne s'agit pas d'un cas envisagé par la Convention.

Engagements

Lors de l'audience, le père n'a pas été en mesure de proposer des engagements susceptibles d'atténuer le risque de danger lié au retour de l'enfant en Australie. La Cour d'appel a estimé que la demande du père, qui souhaitait être autorisé à proposer de tels engagements lors d'une audience ultérieure, avait été refusée à raison par le Tribunal de district. Le père n'avait fourni aucune excuse au fait qu'il n'ait pas été en mesure de proposer de tels engagements lors de la première audience. Lui donner la possibilité de fournir d'autres preuves retarderait indûment le traitement de l'affaire.

D'après les preuves présentées au Tribunal, aucune proposition spécifique ne garantissait des engagements satisfaisants (droit de garde, de visite, solution familiale en vue du bien-être de l'enfant). Au vu des antécédents de violence conjugale et d'alcoolisme du père, aucun engagement ne suffirait à protéger l'enfant du risque grave encouru. Le Tribunal de district ne pouvant s'assurer que l'enfant serait en sécurité en Australie, il a exercé son pouvoir souverain d'appréciation pour décider de refuser le retour.

Auteurs du résumé : Jamie Yule et Peter McEleavy

Commentaire INCADAT

Voir aussi: Baran v. Beaty, 479 F. Supp. 2d 1257, 2007 U.S. Dist. LEXIS 22108 (S.D. Ala., 2007); Baran v. Beaty, 2008 U.S. App. LEXIS 27761 (11th Cir., July 7, 2008).

Engagements

Analyse de la jurisprudence de la base de données INCADAT en cours de préparation.

Exécution de l'ordonnance de retour

Lorsqu'un parent ravisseur ne remet pas volontairement un enfant dont le retour a été judiciairement ordonné, l'exécution implique des mesures coercitives. L'introduction de telles mesures peut donner lieu à des difficultés juridiques et pratiques pour le demandeur. En effet, même lorsque le retour a finalement lieu, des retards considérables peuvent être intervenus avant que les juridictions de l'État de résidence habituelle ne statuent sur l'avenir de l'enfant. Dans certains cas exceptionnels les retards sont tels qu'il n'est plus approprié qu'un retour soit ordonné.

Travail de la Conférence de La Haye

Les Commissions spéciales sur le fonctionnement de la Convention de La Haye ont concentré des efforts considérables sur la question de l'exécution des décisions de retour.

Dans les conclusions de la Quatrième Commission spéciale de mars 2001, il fut noté :

« Méthodes et rapidité d'exécution des procédures

3.9 Les retards dans l'exécution des décisions de retour, ou l'inexécution de celles-ci, dans certains [É]tats contractants soulèvent de sérieuses inquiétudes. La Commission spéciale invite les [É]tats contractants à exécuter les décisions de retour sans délai et effectivement.

3.10 Lorsqu'ils rendent une décision de retour, les tribunaux devraient avoir les moyens d'inclure dans leur décision des dispositions garantissant que la décision aboutisse à un retour effectif et immédiat de l'enfant.

3.11 Les Autorités centrales ou autres autorités compétentes devraient fournir des efforts pour assurer le suivi des décisions de retour et pour déterminer dans chaque cas si l'exécution a eu lieu ou non, ou si elle a été retardée. »

Voir < www.hcch.net >, sous les rubriques « Espace Enlèvement d'enfants » et « Réunions des Commissions spéciales sur le fonctionnement pratique de la Convention » puis « Conclusions et Recommandations ».

Afin de préparer la Cinquième Commission spéciale en novembre 2006, le Bureau permanent a élaboré un rapport sur « L'exécution des décisions fondées sur la Convention de La Haye de 1980 - Vers des principes de bonne pratique », Doc. prél. No 7 d'octobre 2006.

(Disponible sur le site de la Conférence à l'adresse suivante : < www.hcch.net >, sous les rubriques « Espace Enlèvement d'enfants » et « Réunions des Commissions spéciales sur le fonctionnement pratique de la Convention » puis « Documents préliminaires »).

Cette Commission spéciale souligna l'importance des principes de bonne pratique développés dans le rapport qui serviront à l'élaboration d'un futur Guide de bonnes pratiques sur les questions liées à l'exécution, voir : < www.hcch.net >, sous les rubriques « Espace Enlèvement d'enfants » et « Réunions des Commissions spéciales sur le fonctionnement pratique de la Convention » puis « Conclusions et Recommandations » et enfin « Commission Spéciale d'Octobre-Novembre 2006 »

Cour européenne des droits de l'homme (CourEDH)

Ces dernières années, la CourEDH a accordé une attention particulière à la question de l'exécution des décisions de retour fondées sur la Convention de La Haye. À plusieurs reprises elle estima que des États membres avaient failli à leur obligation positive de prendre toutes les mesures auxquelles on pouvait raisonnablement s'attendre en vue de l'exécution, les condamnant sur le fondement de l'article 8 de la Convention européenne des Droits de l'Homme (CEDH) sur le respect de la vie familiale. Voir :

Ignaccolo-Zenide v. Romania, 25 January 2000 [Référence INCADAT : HC/E/ 336] ;

Sylvester v. Austria, 24 April 2003 [Référence INCADAT : HC/E/ 502] ;

H.N. v. Poland, 13 September 2005 [Référence INCADAT : HC/E/ 811] ;

Karadžic v. Croatia, 15 December 2005 [Référence INCADAT : HC/E/ 819] ;

P.P. v. Poland, Application no. 8677/03, 8 January 2008, [Référence INCADAT : HC/E/ 941].

La Cour tient compte de l'ensemble des circonstances de l'affaire et des mesures prises par les autorités nationales. Un retard de 8 mois entre l'ordonnance de retour et son exécution a pu être considéré comme ne violant pas le droit du parent demandeur au respect de sa vie familiale dans :

Couderc v. Czech Republic, 31 January 2001, Application n°54429/00, [Référence INCADAT : HC/E/ 859].

La Cour a par ailleurs rejeté les requêtes de parents qui avaient soutenu que les mesures d'exécution prises, y compris les mesures coercitives, violaient le droit au respect de leur vie familiale :

Paradis v. Germany, 15 May 2003, Application n°4783/03, [Référence INCADAT : HC/E/ 860] ;

A.B. v. Poland, Application No. 33878/96, 20 November 2007, [Référence INCADAT : HC/E/ 943] ;

Maumousseau and Washington v. France, Application No 39388/05, 6 December 2007, [Référence INCADAT : HC/E/ 942] ;

L'obligation positive de prendre des mesures face à l'exécution d'une décision concernant le droit de garde d'un enfant a également été reconnue dans une affaire ne relevant pas de la Convention de La Haye :

Bajrami v. Albania, 12 December 2006 [Référence INCADAT: HC/E/ 898].

Ancel v. Turkey, No. 28514/04, 17 February 2009, [Référence INCADAT : HC/E/ 1015].

Commission interaméricaine des Droits de l'Homme

La Commission interaméricaine des Droits de l'Homme a décidé que l'exécution immédiate d'une ordonnance de retour qui avait fait l'objet d'un recours ne violait pas les articles 8, 17, 19 ni 25 de la Convention américaine relative aux Droits de l'Homme (Pacte de San José), voir :

Case 11.676, X et Z v. Argentina, 3 October 2000, Inter-American Commission on Human Rights Report n°71/00 [Référence INCADAT : HC/E/ 772].

Jurisprudence en matière d'exécution

Dans les exemples suivants l'exécution de l'ordonnance de retour s'est heurtée à des difficultés, voir :

Belgique
Cour de cassation 30/10/2008, C.G. c. B.S., N° de rôle: C.06.0619.F, [Référence INCADAT : HC/E/BE 750] ;

Canada
H.D. et N.C. c. H.F.C., Cour d'appel (Montréal), 15 mai 2000, N° 500-09-009601-006 (500-04-021679-007), [Référence INCADAT : HC/E/CA 915] ;

Suisse
427/01/1998, 49/III/97/bufr/mour, Cour d’appel du canton de Berne (Suisse); [Référence INCADAT : HC/E/CH 433] ;

5P.160/2001/min, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile); [Référence INCADAT : HC/E/CH 423] ;

5P.454/2000/ZBE/bnm, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile); [Référence INCADAT : HC/E/CH 786] ;

5P.115/2006 /bnm, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile); [Référence INCADAT : HC/E/CH 840] ;

L'exécution peut également être rendue impossible en raison de la réaction des enfants en cause. Voir :

Royaume-Uni - Angleterre et Pays de Galles
Re B. (Children) (Abduction: New Evidence) [2001] 2 FCR 531; [Référence INCADAT : HC/E/UKe 420]

Lorsqu'un enfant a été caché pendant plusieurs années à l'issue d'une ordonnance de retour, il peut ne plus être dans son intérêt d'être l'objet d'une ordonnance de retour. Voir :

Royaume-Uni - Écosse
Cameron v. Cameron (No. 3) 1997 SCLR 192, [Référence INCADAT : HC/E/UKs 112] ;

Espagne
Auto Juzgado de Familia Nº 6 de Zaragoza (España), Expediente Nº 1233/95-B [Référence INCADAT : HC/E/ES 899].

Hechos

La solicitud se refería a un niño nacido el 11 de marzo de 2006 de madre estadounidense y padre australiano. Los padres habían vivido juntos en Victoria (Australia) desde octubre de 2001 hasta agosto de 2006. En octubre de 2001, el padre había sufrido un grave accidente automovilístico que lo dejó incapacitado para trabajar o cuidar de sí mismo.

Después del accidente, se volvió depresivo y dependiente del alcohol. Se embriagaba con regularidad y tenía conductas abusivas y violentas hacia la madre del niño, tanto antes como durante su embarazo. Su consumo de alcohol se agravó tras el nacimiento de su hijo y no consiguió moderar su comportamiento en presencia del niño.

Dejó claro que no quería tener otro hijo y que deseaba que la madre abortara. En dos ocasiones, en medio de una discusión, le dijo a la madre que volviera con el bebé a los Estados Unidos de América para poder recuperar su libertad. El 20 de agosto de 2006, la madre abandonó el domicilio familiar con el niño y se embarcó en un avión con destino a los Estados Unidos de América. El 21 de septiembre de 2006, el padre solicitó la devolución del menor.

El Juzgado Federal de Primera Instancia con asiento en el distrito sur de Alabama (Baran v. Beaty, 479 F. Supp. 2d 1257) consideró que el menor había sido trasladado injustamente de Australia, pero que se enfrentaría a un grave riesgo de daño si fuera devuelto. Como el padre no había asumido ningún compromiso que redujera o eliminara los riesgos, el tribunal se negó a dictar una orden de restitución. El padre apeló.

Fallo

Apelación desestimada y restitución denegada. El traslado fue ilícito, pero la madre había probado el artículo 13(1)(b) en la medida requerida por el Convenio. No se había propuesto ningún compromiso que pudiera mitigar el daño de la devolución del menor.

Fundamentos

Grave riesgo - art. 13(1)(b)

Aunque no había pruebas de que el padre hubiera dañado intencionadamente al niño, había amenazado con hacerlo. Había expuesto al niño a daños al abusar físicamente de la madre mientras estaba embarazada y al manejar al niño irresponsablemente mientras estaba ebrio.

El Tribunal sostuvo que para denegar una orden de restitución no era necesario determinar que el padre había dañado física o psicológicamente al menor con anterioridad, sino que tenía que determinar que la devolución del menor a Australia tendría que exponerlo a un grave riesgo de daño físico o psicológico, o colocarlo de otro modo en una situación intolerable. El temperamento violento y el abuso de alcohol del padre creaban tal riesgo.

El Tribunal consideró entonces si debía evaluar la capacidad del Estado de residencia habitual para proteger al niño de ese riesgo. En Friedrich, el Tribunal de Apelación de los Estados Unidos para el Sexto Circuito declaró que puede existir un grave riesgo de daño "cuando el tribunal del país de residencia habitual, por cualquier razón, puede ser incapaz o no estar dispuesto a dar al niño una protección adecuada" (Friedrich v. Friedrich, 78 F.3d 1060 at 1069 6th Cir. 1996) [referencia INCADAT: HC/E/USf 82].

Sin embargo, en el caso Baran v. Beaty, el Tribunal de Apelación del Undécimo Circuito señaló que no todos los tribunales han seguido esta interpretación de la excepción por riesgo grave. Muchos han sostenido que cuando una restitución expondría al menor a un grave riesgo de daño, el tribunal revisor tiene la discreción de denegar la restitución directamente. No hay obligación de considerar qué protección podría mitigar el riesgo.

El Tribunal siguió este último enfoque y consideró que "es coherente con el comentario oficial del Convenio y con las Directivas del Departamento de Estado de los Estados Unidos". Exigir a una demandada que aporte pruebas de los sistemas jurídicos y de servicios sociales de un país del que ha huido crearía difíciles problemas de prueba y no estaba contemplado en el Convenio.

Compromisos

El padre no había propuesto compromisos en la audiencia probatoria que mitigaran el riesgo de daño de devolver al niño a Australia. El Tribunal de Apelación sostuvo que la solicitud del padre de que se le permitiera proponer tales compromisos en una audiencia posterior había sido correctamente desestimada por el Tribunal de Primera Instancia. El padre no había presentado ninguna excusa para no hacerlo en la audiencia inicial. Permitirle presentar pruebas adicionales retrasaría indebidamente la resolución del procedimiento.

De las pruebas que se habían presentado ante el Tribunal, no había ninguna propuesta específica de compromisos adecuados, como la custodia, el régimen de visitas o un plan de bienestar infantil específico para la familia. Dada la historia de abuso doméstico y alcoholismo del padre, ningún compromiso sería suficiente para proteger al niño del grave riesgo de daño que representaba. El Tribunal de Primera Instancia no podía garantizar la seguridad del menor en Australia y, por lo tanto, estaba dentro de su discreción al denegar la restitución.

Autora: Jamie Yule y Peter McEleavy

Comentario INCADAT

Compromisos

Preparación del análisis de jurisprudencia de INCADAT en curso.

Ejecución de órdenes de restitución

el caso de que un padre sustractor no cumpla voluntariamente, la implementación de la orden de restitución requerirá medidas coercitivas. La adopción de dichas medidas puede acarrear complicaciones jurídicas y prácticas para el solicitante. En efecto, a pesar de ser fructíferas en última instancia, pueden dar lugar a demoras significativas antes de que se pueda determinar el futuro del menor en su estado de residencia habitual. En algunos casos extremos, es posible que las demoras acaecidas sean tan prolongadas que ya no resulte adecuado emitir una orden de restitución.

Trabajo de la Conferencia de la Haya

Se ha prestado considerable atención a la cuestión de la ejecución en las Comisiones Especiales convocadas para revisar el funcionamiento del Convenio de la Haya.

En las Conclusiones de la Cuarta Comisión Especial para la Revisión de marzo de 2001, se destacó lo siguiente:

"Métodos para acelerar la ejecución

3.9        Los retrasos en la ejecución de decisiones de restitución, o su inejecución, son cuestiones que preocupan seriamente a algunos Estados contratantes. La Comisión especial hace un llamamiento a los Estados contratantes para que ejecuten las decisiones de restitución sin demora y de forma efectiva.

3.10        Debería ser posible para los tribunales, al tomar una decisión de restitución, incluir disposiciones para garantizar que la orden lleve a una restitución del menor inmediata y efectiva.

3.11        Las Autoridades centrales, u otras autoridades competentes, deberían esforzarse en hacer el seguimiento de las decisiones de restitución y en determinar en cada caso si la ejecución se retrasa o no se consigue."

Ver: < www.hcch.net >, en la "Sección de Sustracción de Menores" luego "Reuniones de la Comisión Especial respecto del funcionamiento práctico del Convenio" y "Conclusiones y Recomendaciones".

Durante la preparación para la Quinta Comisión Especial para la Revisión de noviembre de 2006, la Oficina Permanente redactó un informe titulado: "Ejecución de las órdenes fundadas en el Convenio de La Haya de 1980 - hacia principios de buenas prácticas", Documento Preliminar, Doc. Prel. Nº 7 de octubre de 2006, (disponible en el sitio web de la Conferencia de la Haya en < www.hcch.net >, en la "Sección de Sustracción de Menores" luego "Reuniones de la Comisión Especial respecto del funcionamiento práctico del Convenio" luego "Documentos Preliminares").

La Comisión Especial de 2006 promovió el respaldo de los principios de buenas prácticas expresados en el informe, que servirían, asimismo, como una futura Guía de Buenas Prácticas sobre Cuestiones de Ejecución, ver: < www.hcch.net >, en la "Sección de Sustracción de Menores" luego "Reuniones de la Comisión Especial respecto del funcionamiento práctico del Convenio" luego "Conclusiones y Recomendaciones" luego "Comisión Especial de octubre-noviembre de 2006".

Tribunal Europeo de Derechos Humanos (TEDH)

El Tribunal Europeo de Derechos Humanos le ha prestado particular atención en los últimos años a la cuestión de la ejecución de órdenes de restitución fundadas en el Convenio de la Haya. En varias ocasiones, determinó que los Estados Contratantes del Convenio de la Haya de 1980 sobre la Sustracción de Menores no habían cumplido sus obligaciones positivas de adoptar todas las medidas razonables para ejecutar las órdenes de restitución. Este incumplimiento, a su vez, dio lugar a la violación del derecho del padre solicitante al respeto de la vida familiar, garantizado por el Artículo 8 del Convenio Europeo sobre Derechos Humanos, (CEDH), ver:

Ignaccolo-Zenide v. Romania, No. 31679/96, (2001) 31 E.H.R.R. 7 [Cita INCADAT: HC/E/ 336];

Sylvester v. Austria, Nos. 36812/97 and 40104/98, (2003) 37 E.H.R.R. 17, [Cita INCADAT: HC/E/ 502];

H.N. v. Poland, No. 77710/01, (2005) 45 EHRR 1054 [Cita INCADAT: HC/E/ 811];

Karadžic v. Croatia, No. 35030/04, (2005) 44 EHRR 896 [Cita INCADAT: HC/E/ 819];

P.P. v. Poland, No. 8677/03, 8 January 2008 [Cita INCADAT: HC/E/ 941].

El Tribunal tendrá en consideración las circunstancias del caso y las medidas adoptadas por las autoridades nacionales. Se sostuvo que una demora de ocho meses entre la entrega de la orden de restitución y la ejecución no constituía violación del derecho al respeto de la vida familiar del progenitor perjudicado:

Couderc v. Czech Republic, 31 January 2001, No. 54429/00 [Cita INCADAT: HC/E/ 859].

El Tribunal no hizo lugar a objeciones de los progenitores que habían alegado que las medidas de ejecución, entre ellas, medidas coercitivas, habían interferido con su derecho al respeto de la vida familiar, ver:

Paradis v. Germany, 15 May 2003, No. 4783/03 [Cita INCADAT: HC/E/ 860];

A.B. v. Poland, No. 33878/96, 20 November 2007 [Cita INCADAT: HC/E/ 943];

Maumousseau and Washington v. France, No. 39388/05, 6 December 2007 [Cita INCADAT: HC/E/ 942];

En el siguiente caso, se confirmó la obligación positiva de actuar frente a la ejecución de una orden de custodia en un caso de sustracción de menores fundado en un convenio distinto al de la Haya:

Bajrami v. Albania, 12 December 2006 [Cita INCADAT: HC/E/ 898].

Sin embargo, deberá considerarse un hecho relevante que el peticionante haya contribuido a la demora. Con relación a la ejecución de una decisión de custodia posterior a la sustracción, ver:

Ancel v. Turkey, No. 28514/04, 17 February 2009, [Cita INCADAT: HC/E/ 1015].

Comisión Interamericana de Derechos Humanos

La Comisión Interamericana de Derechos Humanos sostuvo que la ejecución inmediata de una orden de restitución mientras se encontraba pendiente un recurso de apelación definitivo no constituía violación de los Artículos 8, 17, 19 y 25 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José), ver:

Case 11.676, X et Z v. Argentina, 3 October 2000, Inter-American Commission on Human Rights Report n°71/00, [Cita INCADAT: HC/E/ 772]

Jurisprudencia sobre la Ejecución

Los siguientes constituyen ejemplos de casos en los que se dictó una orden de restitución pero se objetó su ejecución:

Bélgica
Cour de cassation 30/10/2008, C.G. c. B.S., N° de rôle: C.06.0619.F, [Cita INCADAT: HC/E/BE 750];

Canadá
H.D. et N.C. c. H.F.C., Cour d'appel (Montréal), 15 mai 2000, N° 500-09-009601-006 (500-04-021679-007), [Cita INCADAT: HC/E/CA 915];

Suiza
427/01/1998, 49/III/97/bufr/mour, Cour d'appel du canton de Berne (Suisse), [Cita INCADAT: HC/E/CH 433];

5P.160/2001/min, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Cita INCADAT: HC/E/CH 423];

5P.454/2000/ZBE/bnm, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Cita INCADAT: HC/E/CH 786];

5P.115/2006 /bnm, Bundesgericht, II. Zivilabteilung (Tribunal Fédéral, 2ème Chambre Civile), [Cita INCADAT: HC/E/CH 840].

Del mismo modo, la ejecución puede tornarse imposible por la reacción del menor en cuestión, ver:

Reino Unido - Inglaterra & Gales
Re B. (Children) (Abduction: New Evidence) [2001] 2 FCR 531, [Cita INCADAT: HC/E/UKe 420];

Reino Unido - Escocia
Cameron v. Cameron (No. 3) 1997 SCLR 192, [Cita INCADAT: HC/E/UKs 112];

España
Auto Juzgado de Familia Nº 6 de Zaragoza (España), Expediente Nº 1233/95-B [Cita INCADAT: HC/E/ES 899].

Ejecución de las decisiones de restitución cuando se encuentra pendiente la Apelación

Para ejemplos de casos en los que las órdenes de restitución fueron ejecutadas a pesar de que se encontraba pendiente la apelación, ver:

Argentina
Case 11.676, X et Z v. Argentina, 3 October 2000, Inter-American Commission on Human Rights Report n°11/00 [Cita INCADAT: HC/E/ 772].

La Comisión Americana de Derechos Humanos ha sostenido que la ejecución inmediata de una decisión de restitución mientras se encontraba pendiente una instancia legal no viola los Artículos 8, 17, 19 o 25 de la Convención Interamericana de Derechos Humanos (Pacto de San José de Costa Rica).

España
Sentencia Nº 120/2002 (Sala Primera); Número de Registro 129/1999. Recurso de amparo [Cita INCADAT: HC/E/ES 907];

Estados Unidos de América
Fawcett v. McRoberts, 326 F.3d 491 (4th Cir. Va., 2003) [Cita INCADAT: HC/E/USf 494].

En Miller v. Miller, 240 F.3d 392 (4th Cir. 2001) [INCADAT cite: HC/E/USf 461] como no estaba claro si la solicitud había sido presentada antes de la ejecución de la restitución, se consideró procedente la apelación.

Sin embargo, en Bekier v. Bekier, 248 F.3d 1051 (11th Cir. 2001) [INCADAT cite: HC/E/USf 909] no se permitió que la apelación procediera una vez que el niño hubo regresado a su residencia habitual en Estados Unidos.

En la Unión Europea, luego de la entrada en vigor del Reglamento Bruselas II bis, es obligatorio que los casos de sustracción sean tramitados en el transcurso de seis semanas. La Comisión Europea ha sugerido que para garantizar el cumplimiento de las órdenes de restitución, estas sean ejecutadas aun cuando se encuentre pendiente la apelación; ver Guía Práctica para la aplicación del Reglamento del Consejo (CE) N° 2201/2003.

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CASO

Nombre del caso

Baran v. Beaty, 526 F.3d 1340 (11th Cir. 2008)

Referencia INCADAT

Tribunal

Estados involucrados

Fallo

INCADAT comentario

Dificultades en la implementación & aplicación

SUMARIO

Facts

Ruling

Grounds

Grave Risk - Art. 13(1)(b)

Undertakings

INCADAT comment

Undertakings

Enforcement of Return Orders

Faits

Dispositif

Motifs

Risque grave - art. 13(1)(b)

Engagements

Commentaire INCADAT

Engagements

Exécution de l'ordonnance de retour

Hechos

Fallo

Fundamentos

Grave riesgo - art. 13(1)(b)

Compromisos

Comentario INCADAT

Compromisos

Ejecución de órdenes de restitución